金融学证券与期货方向关于荣科科技的关注函

  • 时间:
  • 浏览:7
  • 来源:股票投资分析论文-股票期货配资_杠杆炒股配资_可靠的炒股配资平台
关于对荣科科技股份有限公司金融学证券与期货方向的关注函

  创业板关注函【2018】第 136 号

  荣科科技股份有限公司董事会:

  2018 年 5 月 5 日,你公司直通披露了《荣科科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交金融学证券与期货方向易的预案》(以下简称“预案”),预案披露内容不够完整。同时,公司控股股东股票质押比例较高,且部分质押股票存在平仓风险。我部对此表示关注,请你公司从以下方面补充完善相关信息披露内容:

  1、请补充完善预案第四章“交易标的情况”披露内容,主要包

  括:(1)结合行业特点,披露标的资产主营业务发展情况,包括主要

  经营模式、盈利模式和结算模式等;(2)标的资产两年一期主要财务指标、主要资产及负债情况,2017 年营业收入和净利润同比分别增

  长 143%、228%的原因及驱动因素分析;(3)结合标的公司目前经营

  业绩、业务拓展情况、在手订单、核心竞金融学证券与期货方向争竞争力等,说金融学证券与期货方向明业绩承诺金额远高于报告期水平的原因,其确定依据及可实现性。(4)结合近期市场可比交易、同行业可比上市公司情况,补充说明本次交易对价较净资产增值率、市盈率水平较高的原因及定价公允性。

  2、请你公司详细说明本次重大资产重组的开始筹划时间、具体

  筹划过程、相关审计评估及尽职调查工作的进展情况、本次交易是否存在实质障碍;说明控股股东付艳丽杰、崔万涛参与重大资产重组的内部使用

  具体情况及发挥的作用,是否存在利用长期停牌避免股票平仓的情形。

  3、请补充披露你公司控股股东及一致行动人对本次重组的原则性意见,以及控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组复牌之日至实施完毕期间的股份减持计划。

  4、你公司于 5 月 15 日披露的公告显示,控股股东崔万涛、付艳

  杰累计质押股份分别为 8119.77万股和 8295.28 万股,分别占其所持有上市公司股份的 97.58%和 99.69%;付艳杰仍有部分质押协议触及平仓线,存在可能导致公司实际控制权发生变更的风险。请向控股股东核实并对以下事项作出说明:(1)公司股票停牌期间,控股股东就化解质押平仓风险所采取的措施、对质押融资债务是否具备偿付能

  力;(2)控股股东是否在筹划股权转让事项,是否会影响上市公司控

  制权的稳定,以及对本次重组交易后续推进的影响,并作充分的风险提示。

  请你公司就上述问题做出书面说明,并在 5 月 20日前将有关说明材料报送我部,并予以披露。

  我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时的履行信息披露义务。

  上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的责任。

  特此函告。

  创业板公司管理部

  2018 年 5 月 15 日
责任编辑:cnfol001